触发降层情形 新三板挂牌券商粤开证券预计降至基础层

本报记者方凌晨

9月24日，新三板挂牌券商粤开证券发布触发降层情形的风险提示公告，截至2024年9月24日，该公司已连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，触发降层情形，预计由创新层降至基础层。

粤开证券在公告中表示：“公司目前经营状况稳定，财务状况良好，不存在重大经营风险。公司将持续坚持合规管理、努力提升经营水平，同时积极关注相关工作进展。”

控股股东增持股份

全国股转系统设置创新层和基础层，全国股转公司对挂牌公司实行分层管理。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》相关规定，创新层公司连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。全国股转公司自上述情形认定之日起5个交易日内启动降层调整工作。全国股转公司履行相应程序后，做出降层调整决定并公告。

粤开证券于2020年5月25日进入新三板创新层。截至9月24日，该公司已连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值。预计降层后所属层级为基础层。

今年3月26日，粤开证券首次发布可能触发降层情形的风险提示公告称，截至2024年3月25日，公司已连续30个交易日股票每日收盘价均低于每股面值。

为了应对可能的降层风险，粤开证券于4月2日发布股东增持计划。“鉴于公司近期股价低于每股面值，公司控股股东基于对公司股票在资本市场长期投资价值的判断以及对公司未来持续稳定发展的信心而拟进行增持。”其控股股东广州开发区控股集团有限公司（以下简称“广开控股”）计划增持不超过粤开证券总股本的2%（不含），计划增持金额根据实际增持价格及增持股数确定，增持方式为做市，增持期间为自2024年4月2日起12个月内，增持资金为自有资金。

此后粤开证券多次发布可能触发降层情形的进展公告，中间一度因为股票收盘价格回到1元及以上而解除降层风险，不过最终未能幸免。与此同时，截至9月24日，广开控股正常履行增持承诺，已增持6469.35万股，增持比例达1.95%，其持股比例由47.24%变动为49.19%。

公开选聘高管落定

公开资料显示，粤开证券（原联讯证券）成立于1988年6月份，是中国证券市场的首批证券公司之一，并于2014年8月份在新三板挂牌。2019年，广开控股成为其控股股东。

粤开证券曾因全球招聘总裁一度受到市场关注。今年1月16日，粤开证券发布公告称，总裁王保石因年龄原因，申请辞去总裁职务。同时粤开证券宣布，将启动总裁全球招聘，按照市场化专业化年轻化的用人导向，尊重企业家精神，以清晰坚定的战略目标，搭建职业经理人干事创业的舞台，招揽具有丰富的机构业务或投行等从业经验，以及具备优秀团队管理能力的行业领军人才。

而其新总裁人选最终于9月初落定，粤开证券聘任崔洪军为公司总裁、杨新为公司董事会秘书。对于任命原因，粤开证券称：“为实现打造一流精品特色券商的战略目标，加速公司战略目标落地，依托区域资源，强化特色发展，公司通过外引优秀人才、内培优质队伍，致力激发组织内生活力及人才‘活水’动能。”

其半年报显示，粤开证券今年上半年实现了营收和净利润的双双增长。其中，营业收入为4.14亿元，同比增长13.88%；实现归属于挂牌公司股东的净利润0.73亿元，同比增长39.44%。

“上半年，受市场行情及展业环境影响，财富、投行等核心业务条线经营承压，公司积极把握市场机遇，及时调整经营策略，通过提升自营业务收益率、降低财务资金成本和有效控制经营管理成本，推动公司营业收入及净利润实现两位数增长。”粤开证券在半年报中分析称。