渝北区缘居餐饮店因销售“RAYLONG”的葡萄酒，瓶身上无中文标签被举报，涉嫌违反《中华人民共和国食品安全法》，原本市场监管部门拟依法作出罚款5000元的从轻处罚决定。但最终却只“降档”处以2000元罚款。这是咋回事？
原来这是去年重庆率先探索建立的涉案主体合规评估制度在发挥作用。3月28日，重庆市市场监管局通报，截至目前，重庆已对11个行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。
据介绍，上述案件当事人于2023年12月12日向渝北区市场监管局提出了合规评估申请。经审查，该案符合合规评估案件的范围和条件。且当事人认错认罚，重新落实了餐饮单位负责人的主体责任，配备了食品安全管理员；建立了食品安全管理、进货查验、从业人员培训等相关制度；对粗加工环节、加工区域设施设备等进行自查，对查出的问题立即整改。经评估认为，当事人整改到位。因此，渝北区市场监管局“降档”对当事人作出罚款2000元的减轻处罚决定。
据悉，2023年初，重庆市市场监管局将开展合规评估试点纳入全年工作的重点任务，并选取大渡口区、江北区、九龙坡区、渝北区、铜梁区、石柱县等6个区县市场监管局作为试点单位。2023年8月，重庆市市场监管局会同重庆市药监局、市知识产权局共同印发了《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估试点工作的指导意见》。
截至目前，各单位已制发合规评估行政规范性文件6份，出台合规评估规程等制度文件12份，选聘合规评估专业人员371人。同时，各试点单位也推出了多元化的合规评估制度机制。例如，九龙坡区市场监管局以清单形式明确列举了86种违法行为，并委托第三方评估机构。对“认错认罚、整改到位”的涉案主体，江北区市场监管局探索了“降档”处罚，渝北区市场监管局探索了减罚免罚等处罚裁量。
截至目前，重庆已对11个行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。
重庆市市场监管局相关负责人表示，接下来，进一步深入推进试点，力争形成可推广、可复制的经验做法。
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Q：合规评估案件的适用条件具体是怎样的？
A：我们说行政执法需要温度，但也必须有力度。我们和人民法院、检察院、司法行政机关都一致认为，合规评估是一种有温度的包容审慎监管措施，这种包容，只能针对主观上“认错认罚”、又愿意积极整改合规经营的市场主体。对于那些故意违法犯罪，或者涉及安全底线的违法行为，必须坚决严厉打击。
合规评估的条件包括：合规评估是依申请启动的行为，涉案市场主体态度上应当“认错认罚”，积极配合调查、如实陈述违法事实，有积极整改的意愿和行动。
排除情形包括：为实施违法犯罪而设立涉案主体，或者设立后以实施违法犯罪为主要活动的不适用；因同一性质的违法行为受过刑事或行政处罚的不适用；涉嫌犯罪应移送司法机关的不适用；违法行为已造成他人人身伤亡或重大财产损失的不适用；涉及重大安全风险、区域性风险或者系统性风险的不适用等情形。
Q：合规评估会直接影响行政处罚裁量的结果，那如何来保障其公平公正性？
A：公平公正是合规评估的基本原则之一。对此，做了多方面的制度设计。例如，案件的承办人员、审核人员不参与合规评估，合规评估专业人员库中与案件有利害关系的人员也不得参与合规评估。引入第三方，建立合规评估专业人员库，选聘具有较高专业水准、公道正派的内部业务骨干、律师、人大代表、政协委员等承担评估工作等。
Q：合规评估是否向企业收费？
A：不向企业收取任何费用。如果发现有涉案企业在合规评估中被收取费用，或者存在其他违法违纪行为，请立即通过12345、12315、12388等渠道反映。
