海通证券涉嫌违规遭立案调查 合规问题频出又遇新“国九条”强监管

因海通证券在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。

事实上，2024年开年首月，海通证券及相关人员就因投行业务违规两次遭监管处罚，不仅公司被沪深交易所点名，还有4名保代被通报批评，3名相关负责人被警示。

1月5日，深交所对海通证券下发监管函，并对保代陈城、景炀通报批评。深交所表示，海通证券在担任江苏沃得农业机械股份有限公司IPO项目保荐人的过程中，存在未就实际控制人所持股权冻结情况持续履行尽职调查职责并及时向深交所报告；对关联方资金拆借披露的准确性未予充分核实；未对发行人会计基础不完善、内部控制不规范的情况予以充分关注；未经同意改动招股说明书的违规行为。

1月29日，海通证券被上交所下发《纪律处分决定书》，上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。

此外，作为国内老牌证券公司之一，海通证券已8次落选证监会券商“白名单”。

2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并于当月开始公布券商“白名单”，首批有29家券商入围。

据了解，“白名单”制度重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标，更加侧重证券公司的合规风控情况。

根据中国证监会官网数据，截至目前，证监会已公布8批次证券公司“白名单”，海通证券无一次上榜。

除了业务合规，海通证券业绩状况也是苦不堪言。2023年，海通证券实现营收229.53亿元，同比下滑11.54%，实际上较2021年营收已近乎腰斩；同期净利润10.08亿元，较上年65.45亿元同比下滑84.59%，已不足2021年的十分之一。

iFinD数据显示，截至4月15日，已披露年报的29家券商中，海通证券营业收入规模排名第九，净利润规模排名第18。而2021年海通证券以432.05亿元的营收规模位居第二，仅次于中信证券，同年净利润规模位居第三，仅次于中信证券、国泰君安。

需要注意的是，4月12日，新“国九条”发布，证监会同日召开新闻发布会，就深入贯彻落实新“国九条”精神，推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，相继推出有关资本市场改革发展的最新部署及相应规划。

合规问题频出、业绩不尽人意，海通证券难免陷入“掉队”质疑。而今，新“国九条”颁布，证监会多项规定出台，对券商“看门人”角色提出更高要求。未来，海通证券能否扭转局势，中国网财经将持续关注。