因构成短线交易违法行为 恒星科技董事长及副董事长收行政处罚事先告知书

4月8日，恒星科技（SZ002132，股价2.88元，市值40.36亿元）公告称，近日公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称河南证监局）出具的《行政处罚事先告知书》（[2024]1号）（以下简称“《告知书》”）。

《告知书》显示，谢晓博、谢晓龙涉嫌短线交易“恒星科技”股票案，已由河南证监局调查完毕，河南证监局依法拟对二人作出行政处罚。

谢晓博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事长。谢晓龙自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事长、总经理。

谢某军、焦某芬系谢晓博、谢晓龙的父母。谢某军在2023年8月28日卖出“恒星科技”股票2600万股，累计成交金额7488万元。焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入“恒星科技”股票300万股，累计成交金额约1012万元。

河南证监局认为，谢晓博、谢晓龙作为恒星科技董事、高级管理人员，谢某军卖出“恒星科技”股票后六个月内，焦某芬买入的行为导致谢晓博、谢晓龙违反相关规定，构成短线交易违法行为。

河南证监局拟决定对谢晓博给予警告，并处以八十万元的罚款；对谢晓龙给予警告，并处以八十万元的罚款。

恒星科技称，《告知书》涉及的被处罚主体为个人，并非上市公司，不会对公司的正常经营、规范运作及财务状况产生重大影响。截至公告披露日，公司经营管理及财务状况正常。

早在2023年12月5日，谢晓博、谢晓龙就收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0122023006、0122023007号），因二人涉嫌短线交易“恒星科技”股票，中国证监会决定对其立案调查。