证监会主席吴清: 正研究制定进一步全面深化资本市场改革实施方案

澎湃新闻2024-10-18 14:29:05  159

上海证券报 图

10月18日,中国证券监督管理委员会主席吴清在2024金融街论坛年会上,对接下来证监会如何建设建强资本市场进行了系统阐述。

吴清表示,资本市场在金融运行中牵一发而动全身,在促进创新资本形成、助力产业转型升级、完善社会财富管理、稳定社会心理预期等方面发挥着独特而关键的作用。证监会将坚决贯彻落实二十届三中全会和中央政治局会议精神,紧紧围绕资本市场高质量发展,强本强基、严监严管,防范风险,有效发挥资本市场功能,更好服务经济社会发展大局。

吴清指出,第一,进一步打牢投融资协调发展基础。投资与融资一体两面,二者相辅相成,相互促进。一是实现量的总体平衡。一方面,要加快落实中长期资金入市指导意见,大力发展权益类公募基金,分类施策打通中长期资金入市的堵点痛点,构建支持“长钱长投”的政策体系。另一方面,将推进落实资本市场做好金融“五篇大文章”的各项举措。进一步完善一二级市场协调发展机制,使市场融资规模和节奏更加科学合理。

“二是实现质的持续提升。抓住提高上市公司质量这个‘牛鼻子’,引导和督促上市公司完善公司治理,进一步提高透明度,加大分红、回购力度,落实市值管理责任,不断提升投资价值,为投资者创造长期回报。”吴清进一步指出,三是实现权责的有效制衡。近期,市场比较关注股东减持问题,从客观数据来看,无论是过去一年,还是9月下旬以来,上市公司并没有出现‘扎堆减持’和大量违规减持现象。针对个别公司违规减持问题,证监会和交易所都立刻采取了措施,进行了严肃处理。

吴清表示,减持是股东权利,正常的减持应予以支持,但对违规减持、绕道减持,必须坚决予以处理,责令购回、上缴价差,并承担相应的责任。“下一步,针对上市公司大股东、实控人的持股、资金和信息优势,我们将强化发行上市、信息披露、股份减持、退市等全链条监管,加强对大股东等“关键少数”行为的必要约束,有效维护中小投资者合法权益,让融资更规范、投资更安心。”

第二,进一步支持新质生产力发展壮大。”吴清表示,将以支持优质创新企业为重点,增强制度包容性、适应性,改革优化发行上市制度,抓好新发布的“并购六条”落地实施,尽快推出一批典型案例。健全股权激励等制度,有效激发企业家精神和人才创新创造活力,引领带动各类先进生产要素向发展新质生产力集聚。

“着力培育壮大耐心资本,综合用好股、债、期等各类工具,完善创业投资、私募股权投资‘募投管退’支持政策,引导更好投早、投小、投长期、投硬科技。增强专业服务能力,督促行业机构提升能力,在促进科技、产业和商业模式创新中,更好发挥价值发现、风险定价、交易撮合、增值服务等作用,助力优质创新企业发展壮大。”吴清说。

吴清指出,第三,进一步全面深化资本市场改革。我们正按照三中全会部署,研究制定进一步全面深化资本市场改革实施方案。将坚持市场化、法治化方向,深化资本市场投融资综合改革,健全推动上市公司高质量发展和增强市场内在稳定性的体制机制,针对一二级市场定价、投资者保护等制约市场功能发挥的重点难点问题,以典型案例为切入点带动制度完善。加强改革协同,把握好时度效,确保各项改革举措可操作可落地可预期,取得实效。

第四,进一步塑造良好市场生态。”吴清表示,落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,严惩财务造假、欺诈发行、操纵市场、违规减持等行为,切实维护市场“三公”。

“强监管不是严而无度,关键是通过依法有效监管,使市场各方各尽其责、各得其所,促进强本强基。要在加强监管的同时,鼓励践行‘五要五不’的中国特色金融文化,督促上市公司、行业机构等坚守法治诚信、契约精神,履行信义义务和受托责任,涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化,为资本市场平稳健康发展创造优良‘软环境’。”吴清表示。

以下为《建设建强资本市场更好服务中国式现代化——吴清主席在2024金融街论坛年会上的主旨演讲》全文:

尊敬的尹力书记、殷勇市长、秀领主任、小东主席,尊敬的王江副主任、功胜行长、云泽局长、傅华社长、鹤新局长,各位来宾,女士们、先生们:

大家上午好!很高兴参加本次金融街论坛。当前全球经济贸易、地缘政治领域形势复杂、矛盾冲突多发、风险挑战巨大,只有秉持相互理解和尊重,加强宏观政策协调互信、强化产业分工协作、深化金融合作开放,才能破解发展难题和信任鸿沟,为不确定的全球经济注入更多确定性。本届论坛以“信任和信心”为主题,具有重要的现实意义。

今年以来,面对复杂严峻的内外部环境,在党中央坚强领导下,中国经济运行保持总体平稳、稳中有进,高质量发展扎实推进。党的二十届三中全会就进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出全面部署,为经济长期向好注入强劲动力。近期各方面坚决落实9月26日中央政治局会议精神,打出一系列政策“组合拳”,有力提振了市场信心。我们相信,随着重点改革任务加快落地,一揽子增量政策的陆续推出,存量政策持续发力,中国经济持续回升向好的基础将更加稳固、行稳致远。

资本市场在金融运行中牵一发而动全身,在促进创新资本形成、助力产业转型升级、完善社会财富管理、稳定社会心理预期等方面发挥着独特而关键的作用。证监会将坚决贯彻落实二十届三中全会和中央政治局会议精神,紧紧围绕资本市场高质量发展,强本强基、严监严管,防范风险,有效发挥资本市场功能,更好服务经济社会发展大局。

第一,进一步打牢投融资协调发展基础。投资与融资一体两面,二者相辅相成,相互促进。一是实现量的总体平衡。一方面,要加快落实中长期资金入市指导意见,大力发展权益类公募基金,分类施策打通中长期资金入市的堵点痛点,构建支持“长钱长投”的政策体系。刚才潘行长宣布互换便利工具已开始接受金融机构申请,证监会也已批复同意20家证券基金公司参与互换便利。我们还将积极配合人民银行做好股票回购增持再贷款政策工具的落地实施,这些将为A股市场引入增量资金。另一方面,我们将推进落实资本市场做好金融“五篇大文章”的各项举措。进一步完善一二级市场协调发展机制,使市场融资规模和节奏更加科学合理。二是实现质的持续提升。抓住提高上市公司质量这个“牛鼻子”,引导和督促上市公司完善公司治理,进一步提高透明度,加大分红、回购力度,落实市值管理责任,不断提升投资价值,为投资者创造长期回报。三是实现权责的有效制衡。近期,市场比较关注股东减持问题,从客观数据来看,无论是过去一年,还是9月下旬以来,上市公司并没有出现“扎堆减持”和大量违规减持现象。针对个别公司违规减持问题,证监会和交易所都立刻采取了措施,进行了严肃处理。减持是股东权利,正常的减持应予以支持,但对违规减持、绕道减持,必须坚决予以处理,责令购回、上缴价差,并承担相应的责任。下一步,针对上市公司大股东、实控人的持股、资金和信息优势,我们将强化发行上市、信息披露、股份减持、退市等全链条监管,加强对大股东等“关键少数”行为的必要约束,有效维护中小投资者合法权益,让融资更规范、投资更安心。

第二,进一步支持新质生产力发展壮大。我们将以支持优质创新企业为重点,增强制度包容性、适应性,改革优化发行上市制度,抓好新发布的“并购六条”落地实施,尽快推出一批典型案例。健全股权激励等制度,有效激发企业家精神和人才创新创造活力,引领带动各类先进生产要素向发展新质生产力集聚。着力培育壮大耐心资本,综合用好股、债、期等各类工具,完善创业投资、私募股权投资“募投管退”支持政策,引导更好投早、投小、投长期、投硬科技。增强专业服务能力,督促行业机构提升能力,在促进科技、产业和商业模式创新中,更好发挥价值发现、风险定价、交易撮合、增值服务等作用,助力优质创新企业发展壮大。

第三,进一步全面深化资本市场改革。我们正按照三中全会部署,研究制定进一步全面深化资本市场改革实施方案。将坚持市场化、法治化方向,深化资本市场投融资综合改革,健全推动上市公司高质量发展和增强市场内在稳定性的体制机制,针对一二级市场定价、投资者保护等制约市场功能发挥的重点难点问题,以典型案例为切入点带动制度完善。加强改革协同,把握好时度效,确保各项改革举措可操作可落地可预期,取得实效。

第四,进一步塑造良好市场生态。落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,严惩财务造假、欺诈发行、操纵市场、违规减持等行为,切实维护市场“三公”。强监管不是严而无度,关键是通过依法有效监管,使市场各方各尽其责、各得其所,促进强本强基。要在加强监管的同时,鼓励践行“五要五不”的中国特色金融文化,督促上市公司、行业机构等坚守法治诚信、契约精神,履行信义义务和受托责任,涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化,为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。

各位来宾,各位朋友!

开放是中国式现代化的鲜明标识,外资是中国资本市场的重要参与者、建设者。证监会将坚定不移持续推进市场、机构、产品全方位制度型开放,深化境内外市场互联互通,拓宽境外上市渠道,鼓励和支持更多外资机构来华投资展业。我们将进一步增强政策的稳定性、透明度和可预期性,努力让各类资金“愿意来、留得住、发展得好”。

最后,衷心祝愿本届论坛取得圆满成功!

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最新回复(20)
  • 买壳大王是我啊2024-10-20 02:07
    引用20
    T+1改为t+0`其他的吧
  • 知足常乐话社会2024-10-19 21:53
    引用19
    建议只能买入不能卖出,这样稳涨[得瑟]
  • 侯成说过去2024-10-19 19:59
    引用18
    只要严惩违规减持,退市必须按最高价严惩!
  • 足球张雨琦2024-10-19 19:43
    引用17
    上市公司分红总额超过融资,才能减持是唯一的出路。
  • 美濛濛说车2024-10-19 13:27
    引用16
    特大利好!!!!!长远发展!!!!
  • 明月心扉车说2024-10-19 10:40
    引用15
    正研究[点赞]
  • 咕叽ペ2024-10-19 09:51
    引用14
    股东减持必须说明理由追踪资金去向,对跑路减持必须严格限制
  • No.10Hooper2024-10-19 08:29
    引用13
    大股东持股占比太高,正常减持市场也承受不起,还是要设置大股东减持门坎,业绩和分红不达标,不得减持,业绩造假重罚。
  • 钮祜禄2024-10-19 07:54
    引用12
    造假退市先行赔偿敢提么
  • 梦要自己扛2024-10-19 04:54
    引用11
    必须果断彻底限制一切做空力量,特别是取消融券和量化;每天涨跌幅限制,涨幅10%,跌幅限制3%;股指期货调整为每季度一次;散户T加0,机构T加3;股东减持要与公司业绩挂钩;耐心资本或平准基金进场,共同推动A股大牛市!
  • 佲桥日本课程2024-10-19 04:34
    引用10
    灵活高效务实,深入基层,深入产业,深入民众,了解掌握万业民众,汲取亿万智慧汇聚集力量,发挥应该有的功能性正能量作用,及时怏速高效决策实施部暑有力有效政策,不挖坑不设套不杀鸡取卵不落井下石,真心诚心决心信心用心细心全心良心贴心暖心虚心耐心,简政简洁简便方便,不断检查清理清除官卡管卡阻碍,为万业高效兴旺供宽阔大平台和通畅安全快速发展的高速路,维护好国家大轮船行稳致远,不挖墙脚,不吃里扒外,主动大力支持扶持帮助,万众一心万业兴旺,人民安居乐业富裕幸福生活。
  • 小左漫馆2024-10-19 01:48
    引用9
    取消做空、量化,延长交割期
  • 冰巧谈科技2024-10-19 00:34
    引用8
    建议重新审视大股东减持规则。要么减持金额与现金分红挂钩,要么只能在一级市场减持,不能到二级市场减持
  • 来自河南漫话农事2024-10-19 00:33
    引用7
    与时俱进,修改不合时宜的减持制度。从有利于资本市场长期发展出发,修订出合理的减持规则。
  • 千兰聊体育2024-10-18 23:06
    引用6
    赔偿机制有吗???????????!?!?!?!!!!!!!!
  • 杀球辣子鸡2024-10-18 22:59
    引用5
    应对上市公司承诺过,而不兑现的公司严厉惩罚,限期兑现!
  • 麦吉文2024-10-18 19:12
    引用4
    祖国万岁
  • 精彩纷呈说体育2024-10-18 18:09
    引用3
    应严厉处罚证券违法违规行为!只收缴违规收益、价差还不够,必须从重罚款!
  • 小金看地产和楼市2024-10-18 16:40
    引用2
    是否公布一下,那些公司搞过转融通,具体金额是多少,这个其中有没有大股东欺诈炒作自己股票的。
  • 某人说文化2024-10-18 15:43
    引用1
    坚决遏制大股东肆意减持,减持必须与分红额度挂钩!