软银对阿里的持仓比例进一步减少。
10月16日,据港交所文件,软银集团(9984.T)在阿里巴巴(NYSE:BABA,09988.HK)的持仓比例下降至10.93%。8月28日,软银的持仓比例还是12.45%,在今年5月阿里披露的2024财年的年报中,软银的持股比例为14.2%。
从8月28日至今,软银已三次降低其持股,截至10月11日,软银持有阿里权益股份数目约20.933亿股(普通股)。上一美股交易日收盘,阿里巴巴市值约2370亿美元,若按10.93%的持股比例计算,这些持股的价值达259.041亿美元。
2000年,软银集团董事长兼CEO孙正义向当时还在起步阶段的阿里巴巴投资了2000万美元,这也是软银在科技公司上最成功的押注。孙正义曾在东京大学一场对话中回顾了投资阿里的场景:马云和他见过的所有创业者都不一样,不谈商业模式,也不要钱,“他只说了自己的愿景,我能感受到他的决心和激情,5分钟之后我说我懂了,你要改变世界。”
马云和孙正义曾互在对方公司任董事职位,直至2020年6月,孙正义宣布退出阿里巴巴集团董事。他表示:“作为董事,我从阿里‘毕业’了。”同时,软银当天还宣布,马云将辞任软银董事。孙正义称,阿里的股票依然是软银持有的价值最高的资产。软银仍将尽可能长期地持有阿里巴巴股票。当时,软银持有阿里股份约25%。
据媒体报道,近年来,软银陷入了严重亏损和债务危机之中,孙正义的多笔投资项目如WeWork、滴滴和OYO等都遭遇了失败。为了填补财务窟窿,他只能频繁抛售阿里的股票。
2022年8月,软银集团宣布,董事会已批准提前股份结算与阿里巴巴相关若干预付远期合约(一种衍生品),至多涉及约2.42亿股的本公司美国存托股份(每股代表八股本公司普通股),总额达345亿美元,此次结算涉及股份约占阿里巴巴已发行股份总数的9%。软银在阿里的持股,实物交割后降为14.6%。
对于软银集团自身而言,由于持股跌破20%,后续并不能以权益法并表。与此同时,软银集团对于阿里的影响力也在减弱,因持股降至15%以下而失去董事会提名权。
报道援引摩根士丹利计算的数据称,由孙正义创办的软银集团已通过远期合约减持了阿里股份,其持股比例从2022年12月的7%左右降至去年3月的2%左右,到去年5月时又降至不到0.5%。
据悉,远期合约是一种衍生品,交易双方约定在未来的某一确定时间,以确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。这种远期合约的特点,是能够在不对阿里巴巴股价产生影响的情况下,“安静”地完成出售计划。如2016年的首次减持出售,在满三年后最后一日的交割才得以确认。同时,合约期间,股票回购权仍可保留。
根据港交所披露的权益显示,软银持有的阿里好仓为10.93%,淡仓为10.91%。
好仓指有关人士本身持有股份,又或持有、沽出或发行相关衍生工具而具有以下权利或责任:其有权购入相关股份;其有责任购入相关股份;如相关股份价格上升,其有权收取款项;如相关股份价格上升,其有权避免或减低损失。淡仓指有关人士根据证券借贷协议借入股份,又或持有、沽出或发行衍生工具而具有以下权利或责任:其有权要求另一人购入相关股份;其有责任交付相关股份;如相关股份价格下降,其有权收取款项;如相关股份价格下降,其有权避免损失。
业内人士指出,好仓与淡仓的披露并非有关联远期合约的意思,不能以好仓数量减去淡仓数量来计算软银的真实持股。
8月15日,阿里巴巴发布2025财年第一季度财报(截至2024年6月30日),该季度阿里营收2432.4亿元人民币,同比增长4%,预估2498.5亿元;经调整EBITA(一项非公认会计准则财务指标)同比下降1%至450.35亿元,符合预期。
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