中金公司被证监会立案调查

本报讯（记者孙杰）昨晚，中国国际金融股份有限公司（简称“中金公司”）在上交所披露公告称，于10月11日收到中国证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行（IPO）股票保荐业务未勤勉尽责，根据证券法等法律法规，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。

科创板IPO企业思尔芯为达发行条件，2020年虚增利润占比达118%，为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件。今年2月，证监会公布对思尔芯欺诈发行违法行为的行政处罚。

2021年8月，思尔芯提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行立案调查和审理。

经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。证监会依法对思尔芯处以400万元罚款；并对公司时任董事长、首席执行官、首席财务官等人处以罚款。

在对思尔芯进行行政处罚的同时，证监会还表示，坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。