中新经纬4月3日电(薛宇飞)2日晚,富国基金发布了《关于旗下部分基金二0二三年年度报告的更正公告》,因数据提取口径原因,现就旗下部分基金2023年年度报告中“§9基金份额持有人信息”的部分内容进行更正。
目前,此次年报更正涉及富国基金多只产品,类型包含混合型、债券型基金等。富国基金在更正公告中称,除以上更正内容外,其他内容保持不变,由此给投资者带来的不便,公司深感歉意。
朱少醒持有份额引关注
涉及2023年年报更正的产品中,富国基金副总经理、知名基金经理朱少醒唯一在管产品——富国天惠成长混合也包括在内。
富国天惠成长混合在3月30日发布2023年年报中披露,朱少醒持有该产品的份额为0。而在产品2023年中报中,他还持有10万份-50万份的产品份额。追溯此前数据,朱少醒是在2023年上半年买入的富国天惠成长混合,若在2023年下半年卖出,就意味着他的持有时间不超过1年。
中国证监会发布的《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》中称,高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本公司管理的基金份额,及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年,投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。
因此,在富国天惠成长混合2023年年报发出后,朱少醒卖出份额一事引发关注。不过,随着富国基金在4月2日批量更正旗下基金2023年年报后,此事被证实为一场因数据披露出现问题而引发的“乌龙”事件。更新后的富国天惠精选成长混合2023年年报显示,朱少醒依旧持有10万份-50万份的产品份额。
尽管朱少醒仍持有富国天惠精选成长混合的份额,但由于该基金在2023年的收益表现不佳(2023年第一至四季度的净值增长率分别为3.97%、-4%、-2.81%、-7.05%),因此,他的这部分投资处于亏损状况。
有基金经理减持部分份额
市场之所以关注基金经理持有自管产品份额的变动,原因之一就是,投资者会认为基金经理以自有资金买入本人管理产品是一种信心的表现,体现出风险共担的意义。
而查询富国基金更新后的基金2023年年报会发现,相比之前,一些基金经理减持了本人管理的产品份额。由百亿基金经理王园园管理的富国内需增长混合也在此次年报更新之列,据年报披露,截至2023年年末,王园园持有该基金的份额为10万份-50万份,在2023年上半年末时,她的持有份额超过100万份,也就是说,王园园在2023年下半年至少减持了50万份的富国内需增长混合。
翻看过往中报、年报,王园园长期持有富国内需增长混合10万份-50万份的份额,在2023年上半年增加到超过100万份份额,又于2023年下半年恢复至10万份-50万份,整体持有份额比较稳定。
另外,截至2023年上半年末,富国天恒基金经理林庆持有该产品10万份-50万份份额,到2023年年末时,已经降至0。除了富国天恒,林庆还管理着富国文体健康、富国兴远优选12个月持有两只产品,截至2023年年末,他在后两只产品的持有份额为0、0-10万份,与2023年半年报披露的数据一致。
除了基金经理持有本人管理的产品外,基金公司从业人员是否买入本公司发行的产品,也成为一个投资参考。例如,截至2023年末,富国基金的高管、基金投资和研究部门负责人持有富国阿尔法两年持有的份额增加至超过100万份,高于2023年上半年末时的50万份-100万份。
财信证券在一份研报中指出,基金经理自购、加购行为有利于形成持有人利益共同体,对基金经理有约束、激励的双重作用。对一般投资者和具体产品而言,相对于基金公司自购,基金经理的自购可以更乐观地看待,但仍应提醒投资者在以下两个方面保持理性:一是,观察基金经理自购、加购的力度(金额绝对值、相对比例、自购频率和期限等);二是,基金品种本身是否适配投资者风险等级以及持有偏好、风险收益预期,单一因素不足以作为选择条件。
(文中观点仅供参考,不构成投资建议,投资有风险,入市需谨慎。)
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