紫晶存储案4家中介机构调查结束, 两名保代被暂停资格3年

时隔九个月，紫晶存储案中介机构先行赔付迎来新进展，针对中介机构及相关责任人的处罚也一并落地。

8月30日晚间，证监会披露了紫晶存储案投资者损失赔偿的最新进展。去年12月底，紫晶存储案涉及的中信建投、致同会计所、容诚会计所、广东恒益律师事务所4家中介机构签署了承诺认可协议，承诺交纳承诺金合计约12.75亿元。

截至目前，4家中介机构已向投保基金公司交齐12.75亿元承诺金，并进行了自查整改，证监会进行了现场核查验收，依法终止对4家中介机构上述事件的调查。后续，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。

除了上述涉及赔付的4家中介机构，还有立信会计所及2名签字会计师、中信建投的5名相关人员收到了罚单。

广东证监局8月30日在官网公布了8张与紫晶存储案相关的罚单。对保荐机构中信建投的5名责任人员进行了处罚，其中2名保荐代表人被认定为不适当人选，暂停业务资格3年；时任分管投行委委员及投行部深圳部负责人、项目内核责任人、项目质控责任人被采取监管谈话措施。并对立信会计所及两位签字会计师出具警示函。

今年以来，中信建投投行业务成为处罚“重灾区”。8月29日发布的半年报中，8条处罚中7条与投行业务相关，包括在芯天下IPO、云鼎科技定增、格力地产债券承销、中兴新材IPO、常熟汽饰可转债等项目中存在违规行为，被采取书面警示或出具警示函。另外，还有大参林医药定增、恒达智控IPO项目撤回后，中信建投被出具了警示函。

业绩方面，今年上半年，中信建投营收净利双双同比下滑三成左右。其中投行业务收入10.02亿元，同比减少61.76%，收入排名从去年同期的第二位下降至第四位，下滑幅度在投行收入前十券商中排在首位。

其中，完成股权融资项目12家，主承销金额43.29亿元，承销金额排名从去年同期的第二位下降至第七位。债务融资业务，共计完成主承销项目1516单，主承销金额7004.83亿元，与去年同期保持一致，分别位居行业第二位。

对于如何应对短期投行业务紧缩的压力，中信建投相关负责人在2024年上半年业绩发布会上表示，将坚持深化行业、区域和产品的三维矩阵式布局，沿着国家战略方向覆盖和服务优质客户，为客户提供全生命周期、全产品的优质服务。

另外，将优化一些特定业务领域的布局，比如发挥北交所业务优势，推动更多符合新质生产力形成的创新型中小企业来发展壮大，还将加大在并购重组业务领域的布局，深化投行业务部的境内外一体化等。