中新经纬8月9日电(周奕航)8日，北京证监局对国鹏投资管理有限公司(下称国鹏投资)总经理杨保龙出具行政处罚决定书。
由于国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在挪用基金财产等违法违规行为，杨保龙时任国鹏投资总经理，是直接负责的主管人员。北京证监局对杨保龙给予警告、合计处以9万元罚款的同时，对杨保龙采取终身市场禁入措施。
总经理遭终身市场禁入
中基协官网显示，国鹏投资成立于2016年11月，机构类型为私募股权、创投基金管理人，注册及实缴资本均为1亿元，2020年8月因异常经营被协会注销。据天眼查，目前国鹏投资共有两名股东，冠通咨询服务有限公司持有其90%股权，为第一大股东，杨保龙持有国鹏投资10%股权，为第二大股东。
值得一提的是，2021年11月，国鹏投资便因为国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在将他人财产混同于基金财产从事投资活动、挪用基金财产、委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为，被北京证监局予以警告，并罚款9万元。
对此，国鹏投资提交了陈述申辩材料，并在听证会中提出对挪用基金财产的认定不予认可，请求对违法违规行为不予认定，但最终北京证监局对当事人的陈述申辩和听证意见不予采纳。
除国鹏投资外，杨保龙持股的另一家私募青岛圆融金融投资有限公司(下称圆融投资)也在2019年被采取出具警示函的监管措施。2019年6月25日，青岛证监局指出圆融投资存在为国鹏投资发行私募基金产品提供便利，无人实际管理基金产品，且不能明确其投向的底层资产、在中基协登记备案信息不真实或更新不及时，以及未妥善保存私募基金相关产品的档案资料等问题。
除此之外，青岛证监局还对圆融投资股东、实际管理人员杨保龙，时任公司总经理任顺英，时任公司法定代表人朱昀，一同采取出具警示函的监管措施。一天内，圆融投资和公司相关人员合计收到四张警示函。据中基协官网，圆融投资已于2020年6月由协会注销。
在最新一次的罚单中，北京证监局指出，因国鹏投资存在的违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众多投资者合法权益、情节特别严重，严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响，决定对杨保龙采取终身市场禁入措施，在禁入期间内，杨保龙不得在原机构和其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
年内多家私募因“挪用基金财产”被点名
中新经纬注意到，2024年以来，多家私募基金因“挪用基金财产”的行为被监管点名。8月2日，北京盛唐恒泰国际投资管理有限公司因存在挪用基金财产等问题被采取责令改正的行政监管措施；7月9日和7月19日，水木联合(北京)投资管理有限公司、中经宏熙投资基金管理有限公司也因存在侵占、挪用基金财产等问题被采取责令改正的行政监管措施决定。
在香颂资本董事沈萌看来，私募基金挪用基金财产可以理解为“监守自盗”的行为，若合伙人非法使用有限合伙人的财产用于自己的目的，违反合伙协议规定的同时，也使有限合伙人的财产处于损失风险之中。他向中新经纬表示，除了极个别私募基金故意违法外，多数公司都愿意在法律框架内运作，良好的声誉有助于私募基金的长久发展。
Wind数据显示，中国证监会、各地证监局、沪深北交易所以及中基协年初至今合计“点名”近300家私募机构，较2023年同期的86家同比增长约240%。从处罚事由来看，除挪用基金财产外，内控制度不完善、未按规定管理资料、未依法履行职责等情况高频出现。
南开大学金融发展研究院院长田利辉向中新经纬表示，监管部门正在加大对私募行业的监管力度以整治行业乱象、防范系统性风险，对私募基金的合规性要求不断提升。这也意味着私募行业不再是监管的“灰色地带”，将逐步纳入法治化、规范化的轨道。
“私募基金的违规行为除了会损害行业的形象和信誉外，还可能引发市场波动，扰乱市场秩序，影响资本市场的稳定发展。”田利辉称，监管部门加强对私募行业的监管，最终目的是保护投资者的合法权益。通过整治行业乱象，提高私募机构的合规水平，可以有效降低投资者的投资风险，增强投资者对私募行业的信心。
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