券商文化建设实践评估指标证明材料调整 从业人员违规炒股将自评扣分

本报记者周尚伃

4月9日，《证券日报》记者从券商处获悉，为做好2023年券商文化建设评估工作，中国证券业协会（以下简称“中证协”）结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，进一步明确实践评估指标相关证明材料要求，涉及多方面内容的调整。

聚焦证明材料相关调整项，包括廉洁从业、声誉风险、合规管理、薪酬管理等。

一是加强券商廉洁从业管理相关要求，将评估年度券商从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察，强化券商对廉洁文化进行宣导的考察，要求券商在文化理念引导加分指标中将廉洁从业管理作为必考察的内容。

二是强调声誉风险管理有关要求，突出券商对员工社交媒体进行监督和引导的考察。三是在合规管理重点关注事项中，进一步明确券商因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的应当自评扣分。四是调整薪酬管理考察内容，重点考察券商违反薪酬管理有关规定的情况。五是对券商落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》、增强内外部文化认同、推动文化品牌建设等重点关注事项，以及文化建设案例被高校收录加分指标的证明材料要求，在原有要求基础上进一步细化和完善。六是将券商落实廉洁从业管理相关要求情况作为向监管部门征求意见事项，监管部门明确券商违反相关规定的，中证协将在实践评估中视情节轻重予以扣分。七是明确券商报送多项由同一单位组织实施的加分事项，且均符合加分标准的，复核中将最多对其中两个事项的证明材料进行认定，按可加分的最高分值计算。