父母忙做T, 亏钱又坑儿? 上市公司董事长、总经理两兄弟拟各罚80万

因父母短线交易而被证监会立案，恒星科技（002132.SZ）董事长和总经理兄弟的拟处罚结果出炉。

昨日晚间，恒星科技公告，谢晓博、谢晓龙作为恒星科技董事、高级管理人员，在其父谢某军卖出“恒星科技”股票后6个月内，其母焦某芬买入的行为构成短线交易。河南证监局拟决定对谢晓博、谢晓龙二人分别给予警告，并分别处以80万元的罚款。

财联社记者注意到，去年11月6日，因父母谢保军、焦会芬在2023年8~9月间买卖恒星科技股票构成短线交易，深交所就对恒星科技董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙发出监管函。12月6日，中国证监会就该事件正式对两兄弟立案调查。

公开资料显示，谢晓博自2016年11月9日至今任恒星科技董事长，谢晓龙自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事长、总经理。谢保军、焦会芬系谢晓博、谢晓龙的父母。谢保军在2023年8月28日通过大宗交易卖出“恒星科技”股票2600万股，累计成交金额7488万元，而焦会芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入“恒星科技”股票300万股，累计成交金额1012万元。

据Choice数据，谢保军当时通过大宗交易折价11.93%，以2.88元/股卖出，据此计算，谢保军和焦会芬“一卖一买”间还亏了约148万元。

因谢保军、焦会芬的上述卖出和买入行为间隔不足6个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。恒星科技方面表示，此次行政处罚所涉及的被处罚主体为个人，并非上市公司，不会对公司的正常经营、规范运作及财务状况产生重大影响。

事实上，这已不是谢氏兄弟首次因父母的短线交易被采取监管措施。

2020年11月-2021年1月，焦会芬就曾因实施短线交易致使谢晓博、谢晓龙二人在2021年6月被深交所下发监管函。

根据2021年6月的监管函，深交所认定谢晓博、谢晓龙作为公司董事、高级管理人员，未能督促父母合规交易上市公司股票，违反了该所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条和《上市公司规范运作指引（2020年修订）》第3.8.13条的规定，并要求谢晓博、谢晓龙充分重视，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

财联社记者注意到，虽然谢保军作为恒星科技的实控人和第一大股东，但其并未在公司任职，也未从公司处取得薪酬。而数据显示，近3年来，恒星科技的平均年股息率只有约0.82%。

除前述短线交易外，谢保军还曾在去年8月连续质押其所持公司股份，又在今年2月对前期的质押进行了补充质押。截至今年2月6日，谢保军的累计质押的恒星科技股票数量已占其所持股份比例的52.1%，且前述补充股权质押将于今年8月到期。