央广网北京4月8日消息 因在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在违规行为，4月7日，深圳证券交易所（下称“深交所”）接连下发4份监管函，分别涉及广东天创私募证券投资基金管理有限公司（下称“天创私募”）、嘉实资本管理有限公司（下称“嘉实资本”）、北京卓识私募基金管理有限公司（下称“卓识私募”）和前海人寿保险股份有限公司（下称“前海人寿”）。
（截图自深交所网站）
监管函称，天创私募部分内控制度审批流程缺失，未针对新股研究报告审批机制制定明确、可执行的规定或流程。报价环节复核程序执行不到位，个别项目出现报价错误；个别项目资金划付审批程序不完整。未在规定时间内对通讯设备进行管控；未对电脑系统等其他通讯软件进行管控。同时，该公司未履行研究报告审批流程；部分研究报告未对财务数据、盈利能力等内容进行分析，个别项目推导过程不合理。未按照公司内控制度要求在最终报价前履行审批程序；最终确定报价的决策过程记录缺失。
嘉实资本存在内部新股制度制定不严谨，部分制度简单摘抄规则，存在内容不适当情形；风险控制措施不足等情况。同时，该公司研究报告主要内容简单摘抄发行人招股说明书等材料；估值区间缺少严谨完整的逻辑推导过程，部分估值区间结论与相关依据逻辑相悖。
卓识私募在深市首次公开发行股票网下询价过程中，存在风险管理制度不完善，对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足；改价程序、材料存档要求不明确等行为。同时，部分内部研究报告主要内容存在简单复制摘抄承销商投价报告、粘贴错误等情形；部分新股盈利预测、主要参数假设设置未做详细说明。
深交所在对前海人寿的监管函中提到，该公司未明确新股申购环节的操作程序，部分重要操作环节未设置A、B角或复核机制；未制定针对网下询价和配售业务的合规审查制度，未制定除交易员以外的报价知情人员通讯设备管控制度。此外，存在部分项目的询价建议表未按照内控制度要求对新股所属行业进行分析；盈利预测和估值部分内容较为简单，未对重要假设条件和参数进行详细阐述等行为。
据监管函，上述4家新股报价机构违反了《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第三条、第十一条、第十二条的相关规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据相关规定，深交所对该4家新股报价机构采取书面警示措施。深交所要求上述4家新股报价机构结合决定书指出的违规事项，对照首次公开发行股票询价相关规则及要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作，并于收到决定书之日起一个月内向本所提交整改报告。此外，深交所将就整改情况约见问询嘉实资本及天创私募合规负责人、新股业务负责人。
