11人涉嫌操纵鼎益丰股份, 香港证监会冻结其63.5亿港元资产

界面新闻记者|刘晨光

鼎益丰案件有了新的动态。

10月25日，香港证监会公告称，根据《证券及期货条例》第213条提出的法律程序中，原讼法庭向11名涉嫌操纵鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）股份的人士发出临时强制令。

香港证监会指出，根据该临时强制令，被指称曾在2018年3月1日至9月14日期间操纵鼎益丰股份的11名涉嫌操纵者，被禁止调走其在香港境内的任何资产，或以任何方式处置、或处理其在香港境内的任何资产、或缩减其在香港境内任何资产的价值，以合共63.53亿港元为限。

该临时强制令确保，在法庭裁定涉嫌操纵者违反《证券及期货条例》相关条文的情况下，有足够的资产以履行证监会寻求的回复原状令。

早在今年2月份，香港证监会公告称，已在原讼法庭对鼎益丰前主席兼非执行董事隋广义及另外20名人士展开法律程序，指他们涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期间内操纵鼎益丰的股份。

香港证监会根据《证券及期货条例》第213条寻求法庭作出多项命令，以便在法庭裁定各被告违反《证券及期货条例》相关条文的情况下，使受影响的对手方回复交易前的状况，以及限制各被告处置或以其他方式处理任何资产或财产，并同时确保有足够的资产以履行有关的回复原状令。

今年3月份，香港证监会公告指出，2018年3月1日至2018年9月14日期间，隋广义及其他人士就鼎益丰股份进行操纵交易和大量对盘交易，除其他事项外，还造成该等股份交投活跃和有关股价的虚假或具误导性的表象。

香港证监会指出，他们的行为令整体成交量大幅增加，从而给人造成鼎益丰股份有较大市场流通量的虚假印象，并使其他市场参与者在作出决策时被误导。鼎益丰股份在2019年3月8日按证监会的指示暂停交易，而随着香港证监会公布将会展开法律程序，该等股份于2020年1月23日恢复交易。

在此之前，即2019年，香港证监会向九家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在其客户账户内持有的若干资产。该等账户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司（中国鼎益丰）股份的涉嫌市场操控活动有关。

2020年1月22日，香港证监会撤销停牌指令，紧接着，1月23日，鼎益丰控股恢复交易。复牌当日股价暴跌超过90%，市值一天蒸发250多亿港元，昔日涨幅瞬间“灰飞烟灭”。

事实上，内地金融监管部门对于鼎益丰相关活动早有关注。

2023年2月份，深圳地方金融监管局发布公告称，近期相关部门陆续收到群众关于“鼎益丰理财”“鼎益丰投资”“鼎益丰基金”等相关业务咨询。经初步核查，“鼎益丰”关联的主体众多，且分布在全国各地，在深圳的经营主体不持有金融许可证、不具备从事金融业务资质。

2023年11月，深圳金融办发布风险提示指出，香港上市公司中国鼎益丰存在非法集资风险。深圳市防范和处置非法集资工作专项办公室接到群众反映，“鼎益丰”关联主体，包括“元丰”“元汇”“元亨”“万鼎”“天鼎”“嘉鼎”“华音”等分部，通过茶会、晚会、读书会、上市发布会等线上线下活动、宣扬“肽”“光波磁电疗法”等产业概念，以“禅意投资法”等吸引投资人认购“鼎益丰”关联主体的“原始股权”或“期权”，存在非法集资风险。

今年3月28日，深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室在深圳市地方金融管理局官网发布《关于“DDO数字期权”业务的风险提示》，指出近期以鼎益丰国际名义面向我国境内居民开展的相关活动，涉嫌非法集资等非法金融活动。该办已组织有关部门开展工作，坚决处置非法集资违法犯罪活动，严肃追究有关人员法律责任。