近日，中国证监会针对部分券商在投行内控和廉洁从业方面存在的问题，发出了19份严厉的罚单，其中包括11家券商被罚、2家券商被暂停半年债券承销业务，以及43名相关责任人被追究责任。
据证监会公告，经过检查发现，虽然大部分证券公司的投行内控体系有效，但仍有部分券商存在投行内控把关不严、尽调核查工作不到位等问题。这些问题主要集中在债券承销项目中，未能全面落实勤勉尽责的要求。因此，证监会根据违规问题的情节轻重，对涉事券商和相关责任人进行了不同程度的处罚。
其中，开源证券和中原证券因质控问题被“顶格处罚”，暂停公司债券承销业务6个月。开源证券被指在债券项目中存在未勤勉尽责、质控不严等违规行为，而中原证券则因非市场化发债、对发行人偿债和财务造假核查不充分等问题受到重罚。这两家券商的违规问题多、情节严重，因此受到了最为严厉的处罚。
此外，中国银河、东北证券等多家券商也因存在各种问题而被责令改正。这些问题包括非市场化发行未识别、债券认购情况未披露、薪酬递延执行不到位、质控和内核把关不严等。这些违规行为不仅损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平和秩序。
值得注意的是，此次处罚还涉及多名券商高管。海通证券原副总经理姜诚君因涉嫌在投行业务中的多项违规行为，已被证监会采取监管谈话的行政监管措施，并正在接受纪委监委的纪律审查和监察调查。同时，开源证券的总经理李刚、分管债券业务公司杨彬等多名高管也因核查不到位、把控不严等原因而受罚。
据统计，今年以来，券商监管处罚的罚单数量已近280份，其中未依法履行其他职责类的罚单占比最高，达到99份。业务类型上，罚单主要集中在券商资管、投行和经纪等三大业务，投行业务更是成为此次证监会重点关注的领域，罚单总数超过80张。
此次处罚对于券商行业来说无疑是一次警示。它提醒券商必须加强内部管理，完善内控制度，提升合规与责任意识。只有合规性更强的券商才能在激烈的市场竞争中立于不败之地，享有更持续稳定的业绩表现。同时，这也为投资者提供了一个更加公平、透明、有序的市场环境，保障了他们的合法权益。
