你必须知道的合规用语有哪些？

1. 合规基础用语 合规（Compliance） 遵守法律法规、行业标准和公司内部政策的行为和过程。 合规风险（Compliance Risk） 因未遵守法律法规、行业标准或公司内部政策而导致的潜在损失或负面影响。 风险评估（Risk Assessment） 识别和分析潜在风险，评估其发生的概率和影响，以便制定应对措施。 2. 法规和标准 反洗钱（Anti-Money Laundering, AML） 预防、发现和报告洗钱活动的法律和政策框架。 反贿赂和反腐败（Anti-Bribery and Anti-Corruption, ABAC） 预防和打击商业活动中的贿赂和腐败行为的法律和政策框架。 《反海外腐败法》（Foreign Corrupt Practices Act, FCPA） 美国的一部法律，禁止美国公司在海外行贿外国官员，以获取或保留业务。 《英国反贿赂法》（UK Bribery Act） 英国的一部法律，禁止行贿和受贿行为，无论是国内还是国际业务。 《通用数据保护条例》（General Data Protection Regulation, GDPR） 欧盟的一部法律，旨在保护个人数据的隐私和安全。 3. 合规程序和工具 标准操作程序（Standard Operating Procedures, SOPs） 详细描述公司业务流程的文件，确保一致性和合规性。 合规培训（Compliance Training） 为员工提供的关于公司合规政策和法律法规要求的培训课程。 监察（Monitoring） 持续监督和评估业务活动和控制措施，以确保合规性。 4. 合规管理 员工举报（Whistleblowing） 员工报告公司内部潜在的不合规行为或违法行为的机制。 利益冲突（Conflict of Interest） 个人或公司在履行职责时，其私人利益可能与公司利益发生冲突的情况。 问责制（Accountability） 对履行职责、完成任务和实现目标的责任承担机制。 5. 特定行业用语 医疗合规（Healthcare Compliance） 确保医疗机构和从业人员遵守相关法律法规、医疗标准和伦理规范。 数据隐私（Data Privacy） 保护个人数据不被未经授权的访问、使用或泄露的法律和措施。