美国出口管制新规可能冲击全球市场, 中国企业如何稳操胜券?

2024年9月9日，美国众议院通过H.R.7151 (Export Control Enforcement and Enhancement Act) 《出口管制执法强化法案》。该法案对2018年《出口管制改革法案》（ECRA）中的实体清单相关程序进行了修改，主要建议扩大实体清单提案的权限、加快提案程序的审议流程、更新许可证要求与拒绝推定原则。 扩大提案权限与简化决策流程法案建议美国国务卿、国防部长、能源部长或其他相关联邦机构负责人均可向商务部长提交关于实体清单上的实体的增加、移除或其他修改的提案。商务部长收到提案后，需将其提交给相关委员会进行审议，委员会需在收到提案后的 30 天内进行投票表决是否批准。许可政策调整与拒绝推定商务部长应要求对因国家安全原因受到管制的商业管制清单上的物品（包括软件和技术），在出口、再出口、境内转移到受美国禁运（包括武器禁运）的国家或外国实体时，必须获得许可证。并且，对于向实体清单上的实体出口、再出口或境内转移相关物品的申请，实行 “拒绝推定” 原则，即除非有充分理由证明该交易不会对美国国家安全构成威胁，否则应拒绝发放许可证。尽管该法案仍需参议院通过并获得总统签署才能成为正式法律，但它赋予了美国国防部和国务院等部门更直接的参与权，旨在从多角度评估潜在的国家安全威胁，并迅速采取行动。这一机制的变化可能会导致更多实体被列入名单，对全球科技企业，尤其是中国企业，产生重大影响。 从企业合规的角度来看，该法案（H.R.7151）可能带来以下潜在影响： 合规成本上升企业为了满足出口许可的要求，需要投入更多的时间、人力和资金来准备相关材料、进行风险评估和应对监管审查。包括对交易对象的背景调查、对出口物品的技术审查等，这些额外的工作都会增加企业的合规成本。市场不确定性增加法案的出台和实施会给国际市场带来不确定性，企业难以预测未来的贸易政策和市场环境。这种不确定性会影响企业的投资决策和长期发展规划，使企业在国际市场上的经营面临更大的风险可证。供应链管理挑战法案的实施可能导致企业在全球范围内选择供应商时受到限制。如果供应商所在的国家或地区被美国列入管制范围，或者供应商与受管制实体有业务往来，企业可能需要重新评估和选择供应商，增加供应链的不稳定性和采购成本。因此，为了应对海外市场的监管要求变化、有效识别交易风险，企业应建立健全的尽职调查和合规筛查机制，在交易前对交易对象的背景、资信、业务行为等进行全面审查，以评估其合法性和风险水平。 同时，通过系统化的合规流程和工具，确保企业的交易和运营符合国家法律法规和国际标准。具体措施包括： 建立健全合规管理体系：企业应组建专门的合规团队，监督企业的出口业务活动，确保企业的行为符合美国的出口管制要求。风险评估与筛选：对供应商与交易对象进行全面的评估和筛选，了解其背景、业务范围、与受管制实体的关系等信息。建立黑名单制度，避免与存在风险的对象合作。对于高风险交易对象，应采取额外的监控和审查措施。合规培训：企业应密切关注美国出口管制政策的动态变化，及时组织相关人员进行学习和培训，确保企业的合规团队和业务人员了解最新的政策要求和监管趋势。持续监控：对已建立业务关系的交易对象进行持续监控，及时发现和应对潜在的合规风险和违法行为。同时，及时了解各国法律法规与监管政策变化，以采取应对措施。在面对诸如《出口管制执法强化法案》此来法规带来的变化时，企业不仅需要紧跟监管要求，还要能够迅速识别潜在的合规风险，确保交易对象和供应链符合最新的政策标准。邓白氏全球数据云集成全球企业身份信息、受益所有权等商业信息以及来自外部合规筛查渠道的相关风险数据，提供全球性的数据洞察，在降低业务风险的同时提升决策效率。

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