最近,关于券商员工违规操作被罚的消息,引发大家的热议。
近日,证监会重拳出击,一次性披露了三则罚单,引起市场的高度关注和讨论。
其中,对原光大证券投行部门负责人赵远军的处罚,格外引人注目。
赵远军出生于1971年9月,家住上海浦东新区。
2020年2月25日和28日,在得知星星科技重大资产重组的内幕消息后,赵远军使用赵某江证券账户,合计买入星星科技1601600股,成交金额1141.2万元。
2021年8月18日和19日,赵远军将这些股票全部卖出,成交金额609.6万元。
在星星科技的操作上,虽然赵远军实际亏损了532.6万元,但其行为,违反了《证券法》第四十条第一款、第七十三条、第七十六条第一款的规定。
在听证过程中,赵远军申辩自己是在朋友推荐下买的星星科技,且其行为不涉及到内幕交易。
对此,证监会一一进行复核,驳回了赵远军的申辩。
最终,证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。
对于这一结果,不少股民拍手称快,对这些个害群之马,绝对不能手软。
光大证券也就此事回应:公司坚决支持证监会,对该司前员工的行政处罚决定。公司已展开自查自纠,并继续完善管控长效机制,杜绝此类事件再发生。
今年以来,证监会对证券市场的监管越来越严格了。
年初,招商证券多名从业人员违规炒股被罚;长城证券原副总裁韩飞涉嫌违规被罚1.17亿元,并被采取10年证券市场禁入措施;国泰君安某营业部总经理周靖杰,因利用未公开信息,暗示他人从事相关交易以及违规炒股,被罚53万元。
截至9月17日,证监会开出的涉及券商员工的罚单,就高达120多张,涉及人数200多人。
其中,大部分是违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚。
另外,对于审计公司,证监会也加大了处罚力度。
9月13日,根据证监会官网公布的消息,由于普华永道在恒大地产年报及债券发行审计工作中未勤勉尽责,依据《中华人民共和国证券法》规定,依法没收其两年间全部业务收入2774万元,并开出了顶格罚单,与财政部协同罚款共计4.41亿元。
根据证监会调查发现,在执行恒大地产2019年、2020年年报审计过程中,普华永道违反多项审计准则,未发现恒大地产大金额、高比例财务造假。
消息一出,外界炸了锅。
有人表示,作为全球四大会计事务所之一的普华永道都造假,还有什么能相信呢?
也有人表示,普华永道在国内赚了成百上千亿,区区4.41亿的罚款,太轻了,至少罚款10亿以上。
还有人表示,英国普华永道就是美国的帮凶,故意在房地产行业埋雷,应该禁止其进入中国市场。
当然,也有人表达了不同的看法。
有人表示,上市公司财报造假,不止一家,只是普华永道运气差而已。
也有人表示,要从源头上杜绝上市公司造假,财务审计,只是其中一个环节。
还有人表示,普华永道只是拿钱办事而已,别高看它了。
不管怎么样,普华永道这次是名誉扫地了,后续大概率没有公司敢和它合作了。
当然,这个事件,对国内上市公司,也敲响了警钟,千万别造假,造假必被罚。
对券商和审计公司的整顿和严查,让不少股民再次看到了希望。
印度股市之所以能38年上涨130倍,一方面是印度经济的高速增长,另一方面,是印度上市公司造假的成本非常高。
对于印度的上市公司,造假金额超过营业额的1%或者10万卢比(8568元),除了罚款1~3倍造假金额外,还要监禁6个月~10年不等。
也就是说,按照印度的法律,上市公司造假,公司的管理层是要坐牢的。
不少股民表示,希望有一天,我们也能看到上市公司的领导,因为财务造假被一个个送进去。
有网友表示:其实,对于证券行业的从业人员,一招就够了,一旦发现谁违反了《证券法》,永远禁止其再进入证券行业就够了。
不用急,市场的规范,是一个循序渐进的过程,需要时间。
经过这一轮的严打,相信在不久的将来,证券市场一定会迎来春天。
保持耐心,等待春暖花开。
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