金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形, 强化问责追责

新京报2024-09-09 09:55:07  98

新京报贝壳财经讯(记者黄鑫宇)进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,9月6日,国家金融监督管理总局(即“金融监管总局”)修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(下称《办法》)。据介绍,《办法》已自印发之日起施行。

《办法》在第十条中明确,金融机构涉刑案件存在下列四种情形之一的,属于重大案件:

图/金融监管总局(贝壳财经记者制图)

根据《办法》,金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件信息报送、案件处置等工作。

金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构则应当指导、督促案发机构做好案件处置,并主要承担以下五种职责:

一是指导、督促金融机构开展涉案业务调查,及时掌握案件调查和侦办情况,审核相关案件报告;二是指导、督促金融机构开展追责问责和问题整改;三是,开展案件调查,对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取相应监管措施或者实施行政处罚;四是对案件是否属于自查发现作出结论;五是必要时向地方政府报告重大案件情况;六是视风险情况组织辖区内金融机构对同类业务进行排查。

若案件所包含的业务涉及多家金融机构,按照《办法》,金融监管总局及其派出机构将按照穿透原则,依法对相关金融机构和责任人员的违法违规行为进行查处。

关于问责追责,《办法》规定,金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人以及其他案件责任人员进行责任认定,对存在案件责任的应当予以问责。

对于发生重大案件情形的,金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应当对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,对存在案件责任的应当予以问责。

金融监管总局表示,《办法》是全面加强金融监管、持续提升监管有效性的重要举措,接下来,金融监管总局将指导行业做好《办法》贯彻落实工作,提升案件管理质效,促进金融高质量发展。

需要关注的是,《办法》所称金融机构,除包括我国境内设立的各类型持牌金融机构外,对于外国银行代表处、外国保险机构代表机构、保险公估人等金融监管总局及其派出机构监管的其他机构,同样适用。

转载此文是出于传递更多信息目的。若来源标注错误或侵犯了您的合法权益,请与本站联系,我们将及时更正、删除、谢谢。
https://www.414w.com/read/1190134.html
0
随机主题
三大消息:中方罕见打破沉默!“逮捕以总理”突响;美国紧急发声【猛男快报】英特尔月湖信息解禁,三大内核全更新,确认今年Q3发布!英超蛋糕冠绝欧洲足坛, 瓜迪奥拉获誉三亿欧元玩家, 利物浦切尔西换帅相煎何急?12胜0负! 3连冠! 辽篮王朝!陈仓之战背景板, 传说中的无敌神刀王双【三国志战略版】奥迪A8L 55TFSI,买了半年多,感受跟你说中通客车“号令者”浮出水面, 暂停交易15日华为智选车“第四界”进入倒计时!首款百万级豪车即将诞生“离奇预言”缘何频频能够公开发布? 同花顺回应: 针对类似不当言论将更严格审核[中国有约]漳州古城迎来国际友人, 共赏闽南文化瑰宝700多能买到这么顶顶内存?阿斯加特联名华硕实测!父亲是非洲人, 他却入选了中国男篮, 和肤白貌美的女友是青梅竹马长城回应4s店起火,理性看待,拒绝天团式解说锂电池产品在国际物流中的注意事项演训随时可能变实战!东部战区突然行动,毫无征兆却已包围台岛?「王阳明」——文成贤圣王阳明,千载光辉照后人#致每一个热爱生活的你杨金发: 5-22晚间黄金持有空和继续布局做空下跌!京东推京八条严抓考勤鼓励举报摸鱼, 打工人哭了澳洲人懒到什么极致程度? 一张照片刷爆全球, 拿下世界之最上海海港豪华攻击潜藏7+1小于7隐患, 徐正源敢让甘超1换1奥斯卡?12.99万? 奇瑞SUV“杀疯了”, 风云T9实车到店!
最新回复(5)
  • 靠自己啊啊2024-09-09 23:51
    引用5
    刑不上资本家
  • 牛哥专注宠2024-09-09 23:49
    引用4
    [得瑟]天天这个规定那个办法都是人制,制度不改刑法不跟上有没毛用欺诈发行机构连座入刑法,退市回购赔偿,
  • 娱圈会议2024-09-09 21:28
    引用3
    的确! 死刑,才是最好的法律。
  • 建锋评综合2024-09-09 18:57
    引用2
    不恢复死刑一切都是徒劳。
  • 小古侃片2024-09-09 14:43
    引用1
    四川新网银行联合美利车金融合同诈骗套路贷,受害者众多