2023年3月，中东资本246亿元大手笔入股荣盛石化曾在资本市场引发大震动，市值千亿的荣盛石化大象起舞，连续两个交易日涨停。
然而，近日证监会披露一批行政处罚决定书，荣盛石化相关人员利用内幕消息交易获利的窝案随之浮出水面。
雁过拔毛
2023年3月27日晚间，荣盛石化一则公告点燃资本市场。该公司披露，控股股东荣盛控股与AOC签署了《股份买卖协议》，拟将其所持有的公司10.13亿股股份通过协议转让的方式转让给受让方AOC，占公司总股本10%加一股。
受让方AOC的主要股东就是鼎鼎有名的沙特阿美。沙特阿美是综合国际石油集团，是世界最大的一体化能源和化工公司之一，2019年在沙特证券交易所上市，截至2023年3月23日的市值约1.88万亿美元。
沙特阿美不仅实力雄厚，出手也阔绰，上述交易每股转让价格24.3元，较披露日股价(12.64元)溢价超90%，对价总额为246.05亿元。
二级市场上，荣盛石化在2023年3月27日信息披露前就大涨了超7%，并在后续两个交易日连续涨停，股价一度站上15元/股，市值超1500亿元。
然而，在资本市场沉浸在“中东土豪”的大手笔投资时，荣盛石化及荣盛控股一批内幕知情人已经提前摆好餐桌，分食这场资本盛宴。
据证监会披露，荣盛控股及荣盛石化至少4人参与了内幕交易。
周文丽担任荣盛控股财务管理中心资金管理部门经理。2023年2月28日，荣盛控股与沙特阿美通过线上会议沟通付款流程，周文丽参会，属于法定内幕信息知情人，不晚于2023年2月28日知晓内幕信息。
周文丽与倪某明是夫妻关系。周文丽使用“周文丽”华西证券普通账户、“周文丽”华西证券信用账户、“周文丽”国信证券账户、“倪某明”中信证券账户，于2023年3月23日至27日，买入“荣盛石化”10.71万股，买入金额126.86万元，公告后卖出10.71万股，卖出金额158.08万元，获利31.01万元。账户中的资金来源主要为家庭自有资金。
吴妙琴是荣盛控股总裁办副主任。2022年12月2日，李某荣通过微信给吴妙琴发送《1201阿美核心条款》并要求吴妙琴打印。《1201阿美核心条款》内容为荣盛控股与沙特阿美的谈判进展，涉及股权转让的数量、价格、相关协议等。根据《证券法》规定，吴妙琴属于法定内幕信息知情人，不晚于2022年12月2日知晓内幕信息。
吴妙琴使用其本人“吴妙琴”海通证券账户，于2023年2月8日买入“荣盛石化”15万股，2023年3月6日买入1600股，合计买入金额193.29万元。2023年2月13日卖出1600股，卖出金额2.07万元，公告后该账户未交易“荣盛石化”。截至2023年9月7日，该账户交易“荣盛石化”对应期末余股市值220.57万元，账面盈利31.53万元。账户中的资金来源为家庭自有资金。
另外，荣盛石化董秘全某英对内幕消息也打起了歪心思。
全某英是荣盛石化董事会秘书。2023年1月4日，项某炯组建“沙特阿美股权协议”微信群，全某英是群成员之一。全某英不晚于2023年1月4日知晓内幕信息。
全卫军在荣盛控股子公司荣盛能源有限公司任副总经理。全卫军是全某英的哥哥，两人住在同一小区，见面接触较多，彼此关系密切，在内幕信息敏感期内联络频繁。
与内幕信息知情人周文丽、吴妙琴交易手法类似，全卫军也是通过亲戚的证券账号买卖荣盛石化。
朱某娟是全卫军岳母。全卫军使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户，并使用全卫军手机号下单交易。交易资金来源为全卫军及其母亲。
陆某刚承认将“陆某刚”国信证券账户出借给全卫军使用。“陆某刚”国信证券信用账户交易“荣盛石化”主要使用全卫军手机号下单交易，全卫军承认账户资金来源于其本人，涉案交易由其本人下单交易。
全卫军控制使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财通证券信用账户、“陆某刚”国信证券信用账户，在内幕信息敏感期内买入“荣盛石化”45.8万股，买入金额559.47万元，卖出45.8万股，卖出金额691.91万元，获利131.57万元。
时任杭州久胜私募基金管理有限公司执行总裁王仙鹏与荣盛石化董秘全某英自2015年起认识，经常吃饭、聊天，内幕信息敏感期内多次通话联络。
王仙鹏对“荣盛石化”的交易用上了妻子胡某倩、父亲王某田、姐姐王某宁、姐夫荀某、岳母唐某宜、堂弟王某刚的证券账户。相关账户组在内幕信息敏感期内累计买入“荣盛石化”60.49万股，买入金额726.53万元，卖出60.49万股，卖出金额889.83万元，获利162.08万元。
然而，上述内幕信息知情人没“捡”到芝麻，却丢掉了老本。证监会不仅没收了周文丽、吴妙琴、全卫军、王仙鹏的违法所得，还分别罚款120万元、120万元、394.71万元、486.24万元。
失控扩散
综合证监会披露的处罚决定书看，周文丽、吴妙琴、全卫军、王仙鹏的操作手法十分相似，都是通过亲戚或朋友的证券账户直接买卖股票，甚至用本人手机号下单交易。
巨丰投资首席投资顾问张翠霞表示，沙特阿美收购荣盛石化股权过程中，出现如此多老鼠仓的内幕交易，确实令市场震惊。这些内幕交易主要包括内幕消息敏感期内大量买入后迅速卖出，通过多个账户进行交易，操作上确实有些过于激进。
从交易量来看，周文丽、吴妙琴、全卫军、王仙鹏利用内幕信息合计买入荣盛石化的金额约1600万元。其内幕交易总金额在荣盛石化的日交易量面前，可谓零头都不算。
相比较来看，荣盛石化在2023年3月27日内幕信息披露前大涨超7%，全日成交9.88亿元。荣盛石化3月28日缩量涨停(成交量2.1亿元)，3月29日继续涨停，成交量放大至12亿元，3月30日冲高回落收跌超4%，成交量暴增至64.26亿元，资金博弈激烈。
张翠霞认为，该内幕消息进一步扩散的可能性比较大。“从股价强攻的特征以及9.88亿元成交量来看，如果内幕消息没有扩散，很难出现这样极端放量的情况。”
据证监会披露的内幕信息形成和公开过程，2018年，沙特阿美计划收购舟山海洋综合开发投资有限公司持有的荣盛石化子公司浙江石油化工有限公司9%股权，尽调后未达成协议。2022年，沙特阿美开始与荣盛控股商谈收购荣盛石化股份。
2022年6月2日，沙特阿美副总裁卡某尼与荣盛控股董事长李某荣举行视频会议。会上沙特阿美方提出收购荣盛石化部分股票的初步意向，并提议双方就此签订备忘录或框架性文件。
2022年8月25日，卡某尼与李某荣以视频方式签订《谅解备忘录》，双方同意就股份买卖事宜及原油采购事宜进行合理讨论。
2022年12月7日，荣盛控股副董事长项某炯、法务部总监陆某洁等人与沙特阿美并购团队在新加坡圣淘沙酒店会面，双方就交易条款初步协商。
2023年1月4日，项某炯组建“沙特阿美股权协议”微信群，群成员包括陆某洁、荣盛控股财务总监陶某乔、荣盛石化董事会秘书全某英。1月5日，项某炯要求全某英咨询落实信息披露及后续深圳证券交易所及中国证券登记结算有限公司审批程序，要求陶某乔咨询落实接收境外资金事宜。
2023年1月24日、2月14日，项某炯先后两次前往新加坡与沙特阿美方会谈，确定了原油、化学品及股份买卖等一揽子战略合作方向及协议条款。
2023年2月28日，荣盛控股与沙特阿美通过线上会议沟通付款流程，参会人员有陆某洁、陶某乔、荣盛控股财务管理中心资金管理部门经理周某丽等。
2023年3月3日，中介机构与全某英等讨论召开荣盛石化股东会及董事会的公告事项。
2023年3月23日，荣盛控股召开董事会、股东会，批准了关于荣盛控股与沙特阿美交易的一揽子协议。同日，荣盛石化以书面形式通知各位董事将于3月27日以通讯方式召开董事会审议相关事项。
2023年3月24日，卡某尼向李某荣、项某炯提议于3月27日在北京举行战略投资签约仪式。
2023年3月27日16:54,荣盛石化发布《关于引入战略投资者暨控股股东协议转让公司部分股份的权益变动提示性公告》。
由此可见，内幕信息知情人至少还包括沙特阿美副总裁卡某尼、荣盛控股董事长李某荣、荣盛控股副董事长项某炯、法务部总监陆某洁等人、荣盛控股财务总监陶某乔、荣盛石化董事会秘书全某英、中介机构，以及荣盛控股董事会及股东会相关成员。
值得注意的是，2023年11月13日，全卫英工作调整离任董事，目前仍担任董事会秘书一职。
另外，荣盛石化及高管人员近期还因信披不准确被警示。
5月29日，荣盛石化公告，公司及相关人员收到浙江证监局警示函。荣盛石化业绩预告相关信息披露不准确，公司董事长李水荣、总经理项炯炯、财务总监王亚芳、董事会秘书全卫英违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局决定对相关人员分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
二级市场上，荣盛石化在2023年3月剧烈拉升后持续震荡下跌，截至2024年8月19日收盘报8.79元/股，公司总市值降至890亿元。(中新经纬APP)
(文中观点仅供参考，不构成投资建议，投资有风险，入市需谨慎。)
