美国证券交易委员会(SEC)公布，26间金融机构同意支付3.93亿美元(30.65亿港元)，作为他们没有妥善保存员工的电子信息记录的罚款。
SEC法规执行部主管GurbirGrewal表示，有关行动反映监管机构重视信息保存工作。
美国证券界称SEC此次调查为WhatsApp调查，主要是源于2020年新冠疫情期间，金融机构允许员工在家办公，因此难以按照证券法保存员工与客户之间的交流信息。此前，摩根大通等大银行也被罚款以亿计美元。
此次被罚款最多的金融机构是AmeripriseFinancial，EdwardD.Jones，LPLFinancial及RaymondJamesFinancial，各被罚款5000万美元。
加拿大皇家银行旗下一个机构将支付4500万美元，多伦多道明银行、TruistFinancialCorp.和纽约梅隆银行等机构也同意受罚。
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